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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平

2020-03-05 16:27:00 河南公务员考试信息 //ha.huatu.com/gwy/ 文章来源：华图教育

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

正确答案：D

解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：

①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;

②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;

③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

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本文标签：（编辑：河南华图教育）

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