(三)证券基础知识

 

　　1、证券及证券市场概述

 

　　掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

 

　　掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

 

　　掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

 

　　掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系;多层次资本市场的主要内容;主板市场与创业板市场的区别。

 

　　掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

 

　　掌握证券公司的功能和主要业务种类;证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

 

　　掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

 

　　掌握证券公司监管的相关规定。

 

　　2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

 

　　掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

 

　　掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

 

　　掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

 

　　掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

 

　　掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。

 

　　掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及基金当事人之间的关系。

 

　　掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。

 

　　3、证券产品-其他产品

 

　　掌握各类金融衍生工具的概念、品种和特征。

 

　　4、证券交易

 

　　掌握证券交易的含义、种类和方式。

 

　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

 

　　掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

 

　　掌握主要国际证券市场及其股价指数。

 

　　掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

 

　　掌握回购交易的主要内容。

 

　　5、证券投资分析的基本理论和方法

 

　　掌握证券投资分析的基本理论和方法。

 

　　掌握证券组合的含义、类型及其特点;最优证券组合的选择原理;资本资产定价模型的实际应用;证券组合业绩评估指数的定义及应用。

 

　　掌握证券投资风险的分类，风险与收益的度量。

 

　　6、证券市场监管体系

 

　　掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律性监管的主要内容。

 

　　7、证券市场对外开放

 

　　掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。

 

　　掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

 

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