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河南初任检察官考试法律法规辅导资料：证券法(2)

2012-11-27 10:14:13 河南法院检察院考试网 //ha.huatu.com/fajian/ 文章来源：华图教育

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　　三、有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

　　(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

　　(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;

　　(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　四、证券承销

　　向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。证券的代销、包销期限长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

　　五、股票发行采取溢价发行

　　其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　六、股票转让

　　上市公司董事、监事、管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

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